前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资
基金
基金产品资料概要
编制日期：2025 年 12 月 22 日
送出日期：2025 年 12 月 29 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
前海开源恒生港股通科技主
基金简称 基金代码 159135
题 ETF
基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 苏州银行股份有限公司
基金合同生效日 - 基金类型 股票型
上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 -
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
开始担任本基金基
梁溥森 金经理的日期
证券从业日期 2014 年 07 月 01 日
基金经理
开始担任本基金基
王思岳 金经理的日期
证券从业日期 2016 年 04 月 18 日
场内简称 港股通科技 ETF 前海开源
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一章"基金的
投资"。
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投
资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、港股通标
的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央
投资范围 行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期
融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、金
融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及法律法规
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或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例
不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定
而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围或调整上述投资品种
的投资比例。
本基金标的指数为恒生港股通科技主题指数及其未来可能发生的变更。
本基金为被动式指数基金，主要采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基
准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调
整。
但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取
包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧
密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法规的限制； （2）标
的指数成份股流动性严重不足； （3）标的指数的成份股长期停牌；（4）标的指数
成份股进行配股、增发或被吸收合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）
标的指数成份股定期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化； （8）其他基
金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因
等。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数
主要投资策略
编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，
履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。
在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟
踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。
本基金的投资策略主要包括：1、股票投资策略。2、存托凭证投资策略。3、债券
投资策略。4、可转换债券和可交换债券投资策略。5、资产支持证券投资策略。6、
金融衍生品投资策略。7、融资与转融通证券出借业务的投资策略。8、未来，随
着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提
下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后，相应调整或更新投资策略，并在
招募说明书更新中公告。
业绩比较基准 恒生港股通科技主题指数收益率（经估值汇率调整）
。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪
风险收益特征 标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注：不同的销售机构采用的评价方法不同，本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能存在不一致的风险，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
(二) 投资组合资产配置图表
暂无。
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(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
暂无。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
S 认购费 50 万份≤S S≥100 万份 1000 元/笔 -
注：1、基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现
金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的标准收取一定的佣金。投资者
申请多次现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费；
包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用；
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.50% 基金管理人和销售机构
托管费 0.10% 基金托管人
审计费用 - 会计师事务所
信息披露费 - 规定披露报刊
本基金其他费用详见基金合同或 -
其他费用 招募说明书费用章节，按实际发生
金额从基金资产扣除。
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
（三）基金运作综合费用测算
暂无。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数所包含的成份股是股票市场的子集，标的指数并不能完全代表整个股票市场，标的指
数的回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易
制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
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本基金的跟踪组合的构建和日常管理，以对标的指数尽可能小的跟踪误差为投资目标，因此其
也具有普通股票型基金所不具备的特有风险。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的
收益率发生偏离：
离度与跟踪误差。
金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
踪偏离度。
生跟踪偏离度和跟踪误差。
组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
卖出的时机选择等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟踪程度。
与标的指数收益率产生偏离。
与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成
本较大；因基金申购、赎回与转换带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟
踪偏离度与跟踪误差。
（4）跟踪误差控制未达约定目标的风险
因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过本基金约定范围，本基金净值表现
与指数价格走势可能发生较大偏离。
（5）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停
止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证
监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同
终止。投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制
机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期
间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
（6）成份股停牌的风险
本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存
在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生
明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人
利益优先的原则，履行内部决策程序后可对相关成份股进行调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误
差控制未达约定目标的风险。
（7）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，
但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价
格折溢价的风险。
（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
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证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV
与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算也可能出现错误。投资人若参考 IOPV 进行投资决
策可能导致损失，需投资人自行承担后果。
（9）基金退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上
市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
（10）投资人申购、赎回失败的风险
如果投资人申购时未能提供符合要求的申购对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投
资人的申购申请，则投资人的申购申请失败。本基金的申购赎回清单中，基金管理人可设定申购份
额上限，以对当日的申购总规模进行控制，可能存在因达到当日申购上限而导致后续申购失败的风
险。
如果投资人赎回时持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或者基金
组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资人的赎回
申请，则投资人的赎回申请失败。
基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资
人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎
回。
（11）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括现金替代、现金差额等，未来可能包括组合证券。在组合证券变现过程中，
由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有
差异，存在变现风险。
（12）申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代
标志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。
（13）基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险
因涉及香港市场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数量的
现金进行现金替代，并由基金管理人按照招募说明书约定代理申赎投资者进行相关证券买卖，投资
者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。
按照目前的证券代理买卖规则，正常情况下，对于 T 日确认成功的申购或赎回申请，基金管理
人将在 T 日当天代理申赎投资者进行相关证券买卖，而对于当天未完成买卖的部分证券，基金管理
人将按该证券 T 日收盘价（按汇率折算为人民币，若当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的
收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）进行结算，因此投资者需承受可能当天无法完成所有
证券买卖、未完成买卖部分按收盘价结算以及实际买卖部分与按收盘价结算部分可能使用不同的汇
率折算等风险；发生特殊情况时，基金管理人将调整交收日期，存在交收日期变动的风险。
由于指数成份股采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性，
而这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场价格的折溢价水平。此外，投资人在赎回基金份额
时，基金投资组合变现可能受到市场变化、部分成份股停牌或流动性不足等因素影响，导致投资者
收到的赎回对价可能延期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。此外，基金管理人可根据运
作情况调整代理申赎投资者买券卖券的相关规则，存在相关规则变动带来的风险。
（14）申购赎回清单标识设置风险
基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充分考虑由此引发的市场套利等行
为对基金份额持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能保证极端情况下申购赎回清单标识设
置的完全合理性。
（15）标的指数变更的风险
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尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。
基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的风险收益特征将与新的标的指
数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其它股票型基金，并可
能使本基金的实际组合风险收益特征与标的指数产生偏离或差异。
（16）标的指数值计算出错的风险
尽管指数公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因指数的
任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现错误，投资人参考指数值进行投资决策，则可
能导致损失。
本基金标的指数提供方为恒生指数有限公司，如果恒生指数有限公司提供的指数数据出现差错，
基金管理人依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。
（17）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
对投资人申购赎回服务的风险。
给投资人带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
的风险。
（18）港股通标的股票的投资风险
等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或
退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足而面临交易失败的风险。在
香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联
合交易所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的
风险。
卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行
净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资
面临汇率风险。
（19）资产支持证券的投资风险
本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利
息的及时支付而给投资者带来损失。
价格受利率波动发生变动而造成的风险。
者遭受损失的可能性。
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律风险和履约风险。
（20）股指期货的投资风险
基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；
影响下，价格变动不同。表现为两种情况：A.价格变动的方向相反；B.价格变动的幅度不同。类似
合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险；
完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险；
模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将
给本基金的收益带来影响。
（21）国债期货的投资风险
本基金的投资范围包括国债期货。国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日
无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重
大损失。
（22）股票期权的投资风险
本基金的投资范围包括股票期权。若投资股票期权，所面临的主要风险是衍生品价格波动带来
的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价
格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生
品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；
以及各类操作风险。
（23）存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，
以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险，包括存托凭证持有人
与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持
有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有
人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；
存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在
差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不
将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
（24）参与融资业务的风险
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易
风险等融资业务特有风险。
（25）参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市场风
险等。
付赎回对价的风险；
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相关费用的风险；
（26）其他投资风险
本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。
风险。8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。9、其他
风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商
未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁
裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，
如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话：4001-666-998]
●《前海开源恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《前海开源恒生港股
通科技主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《前海开源恒生港股通科技主题交易型开放
式指数证券投资基金招募说明书》
●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、 其他情况说明
无。
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